中华人民共和国证券法实务全书(中册)


作者: 萧灼基
出版: 中国民主法制出版社 - 1999年出版
分类: D922.234
尺寸: 26cm
书号: 7-80078-368-5
定价: 精装 RMB698
形态: 约 2594 页 - 430 章节
内容摘要:
作者简介: 萧灼基:1933-,广东汕头市人,北京大学经济学教授、博士生导师、北京市场经济研究所所长等 1933~,生于广东省汕头市,北京大学经济学院教授,著有《纵论股金》 北京大学经济学教授 北京市场经济研究所教授

全文目录

第四编 证券交易篇
第五编 证券投资分析篇
第一章 证券交易概述
第一节 证券交易基础
一、证券交易的概念
二、证券交易的种类
三、证券交易的场所
第二节 股票上市
一、股票上市与上市公司
二、股票上市的条件
三、股票上市的筹备
四、股票上市的优劣
第三节 股票交易方式
一、现贷交易
二、股票期货交易
三、股票价格指权期货交易
四、股票期权交易
五、股票信用交易
第四节 股票交易程序
一、股票交易的基本过程
二、股票交易的开户
三、股票交易的委托
四、股票交易的成交方式
五、股票交易的清算与交割
六、股票的过户
第五节 场外交易
一、场外交易的特点、形成
二、场外交易的方式
三、场外交易的功能
第六节 股票交易形式
一、股权转让
二、股票出售
三、其他形式的股票交易
第二章 证券经纪业务
第一节 证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的基本含义
二、证券经纪业务的要素
三、证券经纪业务的对象
四、证券经纪业务的特点
第二节 登记存管
一、登记开户要求
二、开设证券账户
三、股权登记
四、证券存管
第三节 委托买卖
一、开设资金帐户
二、经纪服务制度
三、委托买卖
四、委托单的基本要素
五、受理委托
六、委托执行
第四节 竞价成交
一、竞价原则
二、竞价方式
三、竞价结果
四、撤单的条件和程序
五、B股的交易
第五节 交易费用
一、委托手续费
二、印花税
三、佣金
四、过户费
五、市场监管费
第三章 证券自营业务
第一节 证券自营业务的含义与范围
一、自营业务的含义与特点
二、自营业务的范围
第二节 证券自营业务的管理与监督
一、自营资格
二、禁止行为
三、监督与检查
第四章 清算与交割
第一节 清算与交割的含义
一、清算与交割的概念
二、清算与交割的原则
三、清算与交割的区别与联系
第二节 交割方式
一、一般交割方式
二、我国目前的交割方式
第三节 禁止行为
一、禁止交割中的资金透支
二、禁止交割中的欠库行为
第四节 股权(债权)登记变更
一、股权(债权)登记变更的概念
二、股权(债权)登记变更种类
三、股权(债权)登记变更规则
第五节 清算模式
一、一级清算概念及清算程序
二、二级清算概念及清算程序
三、三级清算概念及清算程序
第六节 无记名证券的集中代保管制度
一、证券流通形式及其发展
二、集中代保管业务
三、实物债券的交割
四、国债的寄存与提领
五、库存管理及查库
第五章 证券回购交易
第一节 回 购交易的概念和程序
一、证券回购交易的概念
二、证券交易所回股交易程序
第二节 回 购交易规则和清算
一、年收益率报价
二、标准品种
三、交易单位
四、回购交易清算
第六章 上市公司的收购
第一节 公司的并购
一、公司并购的概念
二、公司并购的方式
第二节 法人对上市公司股票的收购
一、公告义务
二、联合收购协议当事人的通报义务
三、通报程序和对股票权益的登记注册
四、收购要约
第三节 上市公司对本公司股票的收购
一、上市公司在本公司股票中的权益
二、上市公司的留置权(质权)
三、上市公司对本公司股票权益情况的调查
四、对本公司股票收购的财务援助
第七章 反内幕人交易法
第一节 内幕信息
一、尚未公开披露的信息
二、真实,准确的信息
三、与可转让证券发行人或可转让证券有关的信息
四、影响股市价格波动的信息
第二节 内幕人
一、第一层内幕人
二、第二层内幕人
第三节 反内幕人交易法对证券的适用范围
一、受反内幕人交易法保护的证券
二、在公开市场上交易的证券
第四节 内幕人交易
一、内幕人交易的概念
二、内幕人承担法律责任的案件
三、受内幕人交易法管辖的证券交易
四、反内幕人交易法对公司兼(合)并活动的适用问题
第五节 制裁
一、刑事制裁
二、民事制裁
第八章 债券发行人与债券持有人之间的法律关系
第一节 公司债券的种类
一、利率
二、期限
三、偿还方式
四、选择权
第二节 由债券产生的权利义务关系
一、支付债券本金和利息
二、提前偿还
三、契约条款
四、违约、拖欠
第三节 债券受托人
一、债券受托人的权力和作用
二、受托人的法律地位
三、债券持有人对受托人权力的控制
四、受托人的法律责任
五、受托人为债券持有人和发行人提供的有利条件
第四节 债券支付代理人
一、债券支付代理人的作用
二、支付代理人与债券持有人的法律关系
第九章 其他相关业务
第一节 认购配股缴款
一、配股的一般规则
二、配股权证登记
三、操作流程
第二节 分红派息
一、分红的概念
二、分红派息的规则
第三节 新股竞价和定价上网发行
一、竞价和定价上网发行的定义
二、竞价和定价上网发行的程序
三、竞价和定价上网发行的要则
第四节 基金交息
一、封闭式基金的交易
二、开放式基金的申购与赎回
第十章 上市公司的持续信息披露
第一节 年度报告
一、编制年度报告的要求
二、年度报告的主要内容
三、年度报告格式
第二节 中期报告
一、编制中期报告的要求
二、中期报告内容
三、中期报告格式
第三节 临时报告
一、重要会议的公告
二、重要事件的公告
三、公司收购兼并控股公告
四、其他公告
第十一章 证券营业部的经营管理
第一节 证券营业部的制度管理
一、岗位责任制度
二、业务操作制度
三、安全保卫制度
第二节 证券营业部的设备管理
一、营业场地管理
二、电脑管理
三、通讯设备管理
四、其他设备管理
第三节 证券营业部的人员管理
一、员工的要求与聘用
二、经理人员的选择
三、员工培训
第四节 证券营业部的财务管理
一、自有资金管理
二、客户资金管理
三、固定资产管理
四、损益管理
三、公司的经营管理能力分析
第一章 证券投资分析概述
第一节 证券投资分析概论
一、证券投资分析的意义
二、证券投资分析的信息来源
三、证券投资分析的主要步骤
第二节 证券投资分析的主要方法
一、基本分析法
二、技术分析法
三、证券投资分析中易出现的失误
第二章 影响证券投资的时间因素
第一节 收入流量的时间价值
一、利率
二、资金的时间价值
第二节 债券的价值
一、债券投资价值的确定
二、债券投资的收益曲线
第三节 股票的价值
一、零成长股模型
二、固定成长股模型
三、非固定成长股模型
四、基于市盈率的评价模型
第三章 影响证券投资的风险因素
第一节 风险的定义与衡量
一、风险的定义
二、风险的衡量
三、风险反感
第二节 投资组合的风险
一、投资组合的风险与报酬率
二、投资组合风险的类型
三、绝对风险的衡量方法:β系数
第三节 风险与收益的权衡
一、有效投资组合的选择
二、最佳投资组合的确定
三、纳入无风险资产的投资组合选择
第四章 当代西方证券组合模型
第一节 现代资产配置理论
一、马科威茨的分散化思想
二、马科威茨的分散化思想在资产配置管理中的应用
三、带有贝他分析的现代资产配置理论
第二节 资本资产定价模型
一、资本市场线
二、证券市场线
三、证券特征线
四、CAPM的优缺点及其验证
第三节 因素模型和套利定价模型
一、因素模型
二、套利定价理论
第五章 有价证券的价格决定
第一节 债券的价格决定
一、债券的定价原理
二、收益率曲线与利率的期限结构
三、债券的基本价值评估
第二节 股票的价格决定
一、市盈率估价方法
二、贴现现金流模型
三、简单的股票内在价值的估计模型
第三节 投资基金的价格决定
一、封闭式基金的价格决定
二、开放式基金的价格决定
第四节 其他投资工具的价格决定
一、可转换证券
二、优先认股权
三、认股权证
第六章 证券投资的基础分析
第一节 证券投资对象及其收益分析
一、证券投资概述
二、股票投资及其收益分析
三、债券投资及其收益分析
第二节 证券投资的宏观分析
一、证券市场价格的影响因素
二、宏观经济变动与证券投资
三、宏观经济政策与证券投资
第三节 证券投资的产业分析和区域分析
一、证券投资的产业分析
二、证券投资的区域分析
第四节 上市公司分析
一、公司财务报表
第五节 证券价值评估
一、贴现现金流模型
二、对市盈率的预测
三、股票收益的预测
四、正常收益与最近期收益
五、Ball-Watts模型
六、Elton-Grubcr模型
第七章 证券投资技术分析
第一节 证券投资技术分析概论
一、技术分析的基本理论
三、威廉指标和KDJ指标
二、技术分析的要素:价和量
三、技术分析方法的流派和应用时应注意的问题
第二节 K线理论
一、K线的画法和主要形状
二、K线的组合应用
三、应用K线组合应注意的问题
第三节 切线理论
一、趋势分析
二、支撑线和压力线
三、趋势线和轨道线
四、黄金分割线和百分比线
五、扇形原理、速度线和甘氏线
第四节 形态理论
一、股价移动的规律和两种形态类型
二、反转突破形态——头肩形、多重顶底形和圆弧形
三、三角形态和矩形形态
四、喇叭形、菱形、旗形和楔形
第五节 波浪理论及其应用
一、波浪理论的形成历史及其基本思想
二、波浪理论的主要原理
三、波浪理论的应用及其不足
第六节 技术指标法
一、技术指标法概述
二、移动平均线(MA)和平滑异同移动平均线(MACD)
四、相对强弱指标(RSI)
五、乘离率(BIAS)和心理线(PSY)
六、人气指标(AR)、买卖意愿指标(BR)和中间意愿指标(CR)
七、OBV和TAPI
八、ADR、ADL和OBOS
第七节 主要投资技巧与格言式经验
一、主要投资技巧
二、投资格言与经验概括
第八章 公司分析
第一节 公司基本素质分析
一、公司竞争地位分析
二、公司盈利能力及增长性分析
第二节 财务分析
一、公司主要的财务报表
二、财务报表分析的意义与方法
三、财务比率分析
四、财务分析中应注意的问题
第九章 证券投资管理
第一节 证券投资计划
一、证券投资目标
二、证券投资计划拟定
三、证券投资计划方法
第二节 证券投资方法与技巧
一、证券投资风险的控制
二、证券投资品种的选择
三、证券投资时机的选择
四、证券投资技巧
第三节 证券投资评价
一、债券收益率的计算
二、新发行债券和转让债券收益率的计算
三、我国国债投资收益率的计算
四、股票收益率的计算
第十章 证券组合管理
第一节 证券组合管理概述
一、证券组合
二、证券组合的管理
第二节 传统的证券组合管理
一、传统的证券组合管理的基本步骤
二、证券组合的管理
第三节 现代证券组合理论
一、现代证券组合理论的产生与发展
二、马奇威茨的均值方差模型
三、资本资产定价模型
四、资本资产套价模型
第四节 证券组合管理的应用
一、债券资产组合管理
二、股票资产组合管理
三、证券组合资产经营成果评价
第十一章 股票投资技巧
第一节 股票投资预备知识
一、股票投资的动机
二、股票投资成功的条件
三、股票行情表的阅读
四、内幕交易的处罚
第二节 股票价格的经济和行业分析
一、经济和行业信息的搜集和整理
二、股份与经济活动的关系
三、股价的经济分析
四、股价的行业分析
第三节 股票价格的技术分析
一、技术分析的特点
二、股价趋势分析
三、股份类型分析
四、股市参数分析
第四节 股票价格的实例分析
一、相关分析法实例
二、线性回归分析和非线性回归分析实例
三、其它分析实例
第五节 对上市公司的分析
一、对上市公司财务报表的分析
二、对上市公司产品、市场和管理的分析
三、对上市公司股票的评级及其内在价值的确定
四、对上市公司的评价——定量分析和定性分析的结合
第六节 对投资者的分析
一、投资者的形态意识分析
二、投资者的投资目标分析
三、投资者的心理、行为和个人环境分析
第七节 股票投资对象的选择
一、投资对象选择的考虑和比较
二、选择优良投资对象的方法
三、投资对象选择的技巧
第八节 股票买卖的时机(上)
一、选择股票买卖时机的基本方法
二、股票买卖时机决定的技术分析方法
三、把握买进时机的策略
四、把握卖出时机的策略
第九节 股票买卖的时机(下)
一、掌握投票买进时机的实例
二、掌握股票卖出时机的实例
第十二章 证券投资风险评估及防范
第一节 证券投资风险评估
第二节 证券投资风险防范策略
一、分散化策略
二、证券组合的调整
三、投资收益期限法
四、风险折现法
第十三章 股票投资风险与防范
第一节 股票投资及风险
一、股票投资
二、股票投资风险
第二节 股票投资风险防范
一、股票投资风险防范策略
二、股票投资实例
第十四章 债券投资风险与防范
第一节 债券投资及风险
一、债券投资的基本问题
二、债券投资风险
第二节 债券投资风险防范
一、债券投资风险防范策略
二、债券投资风险防范案例

> 分类号相同的书
  1. 金融市场运行与法律监管,顾功耘,上海世界图书出版公司,7-5062-4054-8,D922.234
  2. 金融法制比较,张国炎,福建人民出版社,7-211-03404-1,D922.234
  3. 证券法与股市新理念,贺宛男,中国纺织大学出版社,7-81038-229-2,D922.234
  4. 商业银行法制化,黄向阳,湖南科学技术出版社,7-5357-2738-7,D922.234
  5. 证券法原理·制度·案例,官欣荣,华南理工大学出版社,7-5623-1441-1,D922.234
  6. 给个说法 证券与投资,郭俊秀,厦门大学出版社,7-5615-1505-7,D922.234
  7. 金融经济法纲要,王自豪,人民法院出版社,7-80056-844-X,D922.234
  8. 证券法基本知识与实务,卞耀武,同心出版社,7-80593-378-2,D922.234
  9. 中国与德国——银行法律制度,Horn,中国政法大学出版社,7-5620-1772-7,D922.234
> 作者编著的书
  1. 中华人民共和国证券法实务全书(上册),萧灼基,中国民主法制出版社,7-80078-368-5,D922.234
  2. 中华人民共和国证券法实务全书(下册),萧灼基,中国民主法制出版社,7-80078-368-5,D922.234
  3. 2000年金融市场分析与预测,萧灼基,经济科学出版社,7-5058-2085-0,F832.5
  4. 2002年金融市场分析与预测,萧灼基,经济科学出版社,7-5058-2923-8,F832.5
  5. 2002年经济分析与展望,萧灼基,经济科学出版社,7-5058-2905-X,F113.4
  6. 经济界名家纵论宏观经济,萧灼基,经济科学出版社,7-5058-2828-2,F123.16-53
  7. 2001年金融市场分析与预测,萧灼基,经济科学出版社,7-5058-2448-1,F832.5
  8. 2003年经济分析与展望,萧灼基,经济科学出版社,7-5058-3451-7,F113.4
  9. 经济分析与预测(1993-1994),萧灼基,中华工商联合出版社,7-80100-070-6,F113.4
> 相同出版社的书
  1. 精选司法文件(上), ,中国民主法制出版社,7-80078-388-X,D920.9
  2. 中华人民共和国证券法实务全书(上册),萧灼基,中国民主法制出版社,7-80078-368-5,D922.234
  3. 中华人民共和国证券法实务全书(下册),萧灼基,中国民主法制出版社,7-80078-368-5,D922.234
  4. 中华人民共和国合同法实务全书(第一卷),刘家琛,中国民主法制出版社,7-80078-392-8,D923.64
  5. 中华人民共和国合同法实务全书(第二卷),刘家琛,中国民主法制出版社,7-80078-392-8,D923.64
  6. 中华人民共和国合同法实务全书(第三卷),刘家琛,中国民主法制出版社,7-80078-392-8,D923.64
  7. 中华人民共和国合同法实务全书(第四卷),刘家琛,中国民主法制出版社,7-80078-392-8,D923.64
  8. 涉外合同实务全书(上册),刘家琛,中国民主法制出版社,7-80078-397-9,D923.64
  9. 涉外合同实务全书(中册),刘家琛,中国民主法制出版社,7-80078-397-9,D923.64
中图分类: > D922.234 > 政治、法律 > 法律 > 中国法律

© 2008 www.nulog.cn