证券法实务导读350题


出版: 经济日报出版社 - 1999年出版
分类: D922.234
尺寸: 20cm
书号: 7-80127-587-X
定价: RMB26
形态: 约 488 页 - 373 章节
内容摘要:
附录与关键词: 证券交易 金融法 基本知识 中国 金融法 证券交易 基本知识 中国

全文目录

中华人民共和国证券法
第一章 总则
第二章 证券发行
第三章 证券交易
第四章 上市公司收购
第五章 证券交易所
第六章 证券公司
第七章 证券登记结算机构
第八章 证券交易服务机构
第九章 证券业协会
第十章 证券监督管理机构
第十一章 法律责任
第十二章 附则
1、什么是证券?
2、什么是证券法?
3、证券法律制度主要包括哪些内容?
4、证券立法是怎样发展起来的?
5、证券法的主要作用是什么?
6、为什么说我国证券法是证券发行法和证券交易法的统一?
7、为什么说我国证券法主要是国内法?
8、证券法与公司法是什么关系?
9、证券法与商法、民法是什么关系?
10、证券法属于公法还是私法?
11、制定证券法的基本指导原则是什么?
12、我国证券法的主要内容是什么?
13、证券法的立法宗旨是什么?
14、为什么说保护投资者利益是证券法的核心任务之一?
15、怎样理解证券法定的“保护投资者的合法权益”的含义?
16、我国证券法规范的“证券”指什么?
17、确定证券法调整证券种类的主要原则及范围是什么?
18、什么是国务院依法认定的其他证券?
19、证券法调整哪些证券发行和交易活动?
20、证券法从什么角度规范证券的发行?
21、证券法有关证券交易的基本原则主要体现在哪些方面?
22、公司法中有关证券的规范主要有哪些?
23、证券活动和证券监管应遵循哪些基本原则?
24、什么是公开、公平、公正的原则?
25、什么是自愿、有偿、诚实信用原则?
26、为什么要禁止内幕交易?
27、为什么要禁止操纵证券交易市场的行为?
28、为什么证券业与银行业、信托业和保险业要分业经营、分业管理?
29、什么是证券市场?
30、什么是证券发行市场?
31、什么是证券流通市场?
32、证券市场为什么要实行集中统一监督管理?
33、我国证券市场实行什么样的监督管理体制?
34、为什么要对证券市场监督管理体制作出较大改进?
35、证券业协会在证券监管体制中起什么作用?
36、自律性管理与政府监督管理有何区别与联系?
37、为什么要对证券机构实行审计监督?
38、什么是场外交易?
39、证券法为什么没有直接规定场外交易市场?
40、证券法怎样规定证券市场对外开放问题?
41、外国证券法分哪几种类型?
42、发展中国家的证券立法有哪些基本特点?
43、旧中国证券市场及其立法的基本情况如何?
44、新中国证券市场及其立法经历了什么样的历程?
45、美国证券业主要法律有哪些?
46、英国证券市场的主要法规有哪些?
47、日本证券市场有哪些主要法律?
48、香港证券市场有哪些主要法规?
49、台湾证券市场的主要法规有哪些?
50、我国证券法的起草过程是怎样的?
51、证券法起草中有哪些主要争议问题?
52、什么是股票、股票怎样分类?
53、优先股具有哪些特点,能否上市交易?
54、什么是A股、B股、H股、N股?
55、什么是国有股、法人股、社会公众股和三无股?
56、什么是公司职工股和内部职工股?
57、什么是绩优股、垃圾股、蓝筹股和红筹股?
58、什么是配股和转配股?
59、什么是股票发行的审批制和注册制?
60、什么是证券的发行,证券的发行人有哪几类?
61、股票发行有哪些类型?
62、我国发行股票有哪些方式?
63、我国公开发行股票的具体方法有哪些?
64、什么是等价发行和溢价发行?
65、什么是折价发行?
66、发行股票应当符合哪些条件?
67、发行B股需要具备哪些条件?
68、发行H股需要具备哪些条件?
69、什么是配股与转配股?
70、上市公司配股需要具备哪些条件?
71、股份有限公司为什么要向股东派送股份?
72、证券发行有哪些基本要求?
73、股票发行有哪些程序?
74、什么是证券发行的审批与核准
75、什么是招股说明书?
76、如何制作招股说明书?
77、发行人能否在公开募集文件之前发行证券?
78、经营与收益变化由发行人自行负责是什么含意?
79、如何发行新股?
80、新股发行执行什么条件与程序?
81、公司债券有哪些种类?
82、公司债券与股票有什么区别?
83、发行公司债券有哪些条件和限制?
84、发行可转换公司债券的条件是什么?
85、发行公司债券有哪些程序?
86、什么是证券承销,什么是证券包销和代销?
87、什么是证券的共同承销与分销?
88、承销股票必须具备哪些条件?
89、什么是证券承销合同,证券承销合同必须载明哪些事项?
90、如何加强对证券承销的管理?
91、股份具有哪些特性?
92、股份应当在哪里进行转让?
93、股份转让有哪些方式?
94、法律对股份转让有什么限制?
95、对特定股东转让股份有哪些限制?
96、国有股份上市流通有什么利弊?
97、股份有限公司能否回购其股份?
98、公司债券如何转让?
99、公司债券如何转股?
100、公司债券如何付息?
101、股票为什么要上市交易?
102、股票上市必须符合哪些条件?
103、股票上市的程序是什么?
104、财务会计报告具有什么作用?
105、什么是法律意见书?
106、上市公告书应当包括哪些内容?
107、什么是集中竞价的交易方式?
108、什么是无票交易?
109、如何理解时间优先价格优先的原则?
110、上市股票在什么情况下应暂停、终止上市交易?
111、申请公司债券上市交易必须具备哪些条件?
112、公司债券的上市程序是什么?
113、上市的公司债券在什么情况下应当暂停止、终止上市交易?
114、什么是上市公司
115、什么是上市公司公告
116、上市公司负有哪些信息公开义务?
117、什么是上市公司的定期报告?
118、上市公司如何披露年度报告?
119、上市公司如何披露中期报告?
120、上市公司发生哪些重大事件必须提交临时报告?
121、什么是外部条件发生重大变化?
122、如何加强对上市公司公开信息的监督管理?
123、股票交易有哪些方式?
124、为什么要禁止信用交易或者保证金交易?
125、证券法为什么禁止买空卖空?
126、对特殊人员的股票交易有什么限制?
127、法律对大股东有什么特殊要求?
128、公司高级管理人员持有本公司股票有什么限制?
129、董事发生变动也应予以披露吗?
130、证券法禁止哪些证券欺诈行为?
131、证券法对内幕交易有哪些规定?
132、哪些信息属于内幕信息?
133、哪些人员属于内幕信息的知情人员?
134、什么是操纵市场,哪些行为属于操纵市场的行为?
135、什么是以自己为交易对象的交易?
136、什么是证券发行和交易过程中的虚假陈述?
137、证券公司的哪些行为属于证券欺诈行为?
138、什么是证券交易中的不正当收益?
139、何为转嫁风险?
140、什么是上市公司收购?
141、上市公司收购、公司兼并以及公司合并三者间是什么关系?
142、上市公司收购对于公司经营有何意义?
143、成功的上市公司收购对企业发展会产生什么效应?
144、上市公司收购对于中国经济体制改革有何现实意义?
145、个人可否进行上市公司收购?
146、为什么要用溢价来进行上市公司收购?
147、上市公司收购分为哪些类型?
148、上市公司收购可采取何种方式?
149、强制要约收购的实质是什么?
150、规范强制要约收购的目的是什么?
151、开始强制要约收购的标准是什么?
152、要约收购有哪些基本构成要件?
153、要约收购应当遵循哪些原则?
154、要约收购的期限应当是多长?
155、要约收购有哪些程序性的法律要求?
156、外国法律对上市公司的要约收购有何规定?
157、美国法律对上市公司收购有何规定?
158、为什么说信息披露是规范公开要约收购的必然要求?
159、目标公司的董事会对要约收购可以作何种反应?
160、什么是反收购?
161、法律对反收购行为有哪些规定?
162、实践中,反收购有哪些具体方法?
163、要约收购中,目标公司的投资者处于什么地位?
164、要约收购中,有哪些禁止性和限制性行为?
165、什么是协议收购?
166、协议收购在我国现阶段有什么特殊意义?
167、什么叫买壳上市?有哪些好处?
168、国家对上市公司收购可以采取哪些控制措施?
169、我国证券法关于上市公司收购的规定与公司法如何衔接?
170、什么是证券交易所?
171、纽约证券交易所是一家什么样的交易所?
172、东京等证券交易所实行什么样的组织管理结构?
173、证券交易所有什么功能?
174、我国目前为什么不再批准设立新的证券交易所?
175、什么是会员制证券交易所?
176、什么是公司制证券交易所?
177、什么是证券交易所会员?会员应具备哪些条件?
178、什么是交易席位?什么是有形席位和无形席位?
179、什么是特别席位?什么情况下使用特别席位?
180、为什么说信用制度是证券交易所产生的基础?
181、股份公司在证券交易所的产生和发展中起着什么作用?
182、证券公司在证券交易所的发展中扮演着什么样的角色?
183、证券监督制度对证券交易所的设立和运作起什么作用?
184、证券交易所的产生与发展具有什么样的思想文化基础?
185、设立证券交易所应具备哪些条件?
186、证券交易所的设立有哪些方式?
187、我国证券交易所的设立实行什么制度?
188、什么是证券交易所的章程,章程起什么作用?
189、什么情况下证券交易所将解散,如何解散?
190、证券交易所的组织机构有哪些规定?
191、证券交易所对证券交易活动进行哪些监管?
192、证券交易所对会员有哪些监管措施?
193、证券交易所对上市公司有哪些监管措施?
194、对证券交易所有哪些管理与监督措施?
195、证券交易所交易规则在证券交易中具有怎样的地位?
196、证券交易所的法律责任有哪些?
197、国内外场外交易场所有哪些异同?
198、什么是证券公司?
199、为什么证券公司必须采取有限责任公司或者股份有限公司的形式?
200、什么是综合类证券公司?
201、设立综合类证券公司需要具备哪些条件?
202、什么是经纪类证券公司?设立经纪类证券公司需具备哪些法定条件?
203、证券公司的哪些重大变更事项需经国务院证券监督管理机构批准?
204、证券公司的经营存在哪些风险?
205、哪些人不得担任证券公司的董事、监事或者经理?
206、哪些人不得被招聘为证券公司的从业人员?
207、国家机关工作人员可以在证券公司中兼职吗?
208、场上经纪人指的是什么人?
209、证券公司为什么要设立交易风险准备金?
210、什么是证券经纪业务?
211、什么是证券自营业务?
212、什么是证券承销业务?
213、什么是机构投资者?
214、综合类证券公司能够从事哪些业务?
215、法律对证券公司从事自营业务有哪些规范?
216、为什么综合类证券公司不可以混业操作?
217、为什么禁止银行资金违规流入股市?
218、证券公司从事自营业务的资金来源有哪些渠道?
219、证券公司能否以他人或者个人名义从事自营业务?
220、证券公司可否将自营帐户借给他人使用?
221、为什么经纪类证券公司只能从事证券经纪业务?
222、证券公司注册资本低于证券法规定标准的如何处理?
223、什么是证券帐户?
224、开立了证券帐户为什么还要开资金帐户?
225、什么是证券买卖委托书?
226、什么是市价委托?
227、限价委托有什么利弊?
228、法律为什么不允许全权委托交易方式?
229、证券公司能否为客户进行融券和融资交易?
230、为什么证券公司不得对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺?
231、什么是出售并不持有的证券?
232、证券公司对其从业人员的违规行为承担怎样的责任?
233、什么是证券的清算交割?
234、什么是证券的托管?
235、什么是证券登记结算机构?证券登记结算机构有哪些职能?
236、设立证券登记结算机构应具备哪些条件?
237、如何理解自有资金不少于2亿元的条件规定?
238、为什么设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准?
239、证券登记结算机构履行什么职能?
240、证券登记结算的业务规则有哪些?
241、怎样理解证券持有人持有的证券上市交易前应全部托管?
242、证券登记结算机构在履行职务中承担有哪些义务?
243、证券登记结算机构应通过哪些手段保证业务的正常进行?
244、证券登记结算机构怎样建立结算风险基金?
245、怎样开设帐户?
246、证券登记包括哪几种形式?
247、什么是证券的托管与转托管?
248、什么是证券结算?证券结算方式有哪几种?
249、结算风险基金应如何筹集使用?
250、我国现行清算模式有哪几种?
251、在深圳证券交易所交易证券时如何办理证券转让过户手续?
252、如何办理股票的集中托管?
253、股票集中托管后如何办理交易交收及过户手续?
254、如何办理股票的转托管?
255、上市股票的分红派息如何办理?
256、证券交易所会员股份清算账户出现卖空时将受到哪些处罚?
257、实行回转交易后,转托管运作应经过哪些程序?
258、怎样办理A股零股交易清算?
259、人民币特种股票交易应如何办理交易清算和交割?
260、深圳证券市场股份集中管理与清算制度的主要内容有哪些?
261、深圳证券交易所关于通过交易系统办理证券转托管和认购配股规定的主要内容有哪些?
262、人民法院执行生效法律文书中,对证券交易所等机构帐户中的客户清算资金如何办理冻结、划拨手续?
263、什么是证券发行交易服务机构?
264、证券交易服务机构包括哪些机构?
265、证券交易服务机构在证券市场中具有什么样的地位?
266、为什么证券法只规定证券投资咨询机构、资信评估机构的设立?
267、各种不同的证券交易服务机构在证券市场中发挥什么作用?
268、什么是证券投资咨询?
269、国家对于证券投资咨询业务制定有哪些法律规范?
270、法律对于证券投资咨询机构的设立有哪些要求?
271、申请证券投资咨询从业人员资格应具备哪些条件?
272、法律对证券投资咨询从业人员的行为有哪些限制?
273、进行证券信用评级的作用是什么?
274、进行证券信用评级的原则是什么?
275、怎样对债券进行信用评级?
276、怎样对股票进行评级?
277、证券的信用是怎样划分的?
278、社会审计机构如何为证券的发行与交易提供服务?
279、国家对注册会计师执行证券业务如何进行管理?
280、从事证券发行与上市服务的资产评估机构是否需要进行资格确认?
281、发行证券如何聘请律师提供相关服务?
282、律师与律师事务所如何出具法律意见书?
283、何为连带或连带赔偿责任?
284、证券交易服务机构有偿服务的收费标准怎样确定?
285、证券业协会是什么样的组织?
286、证券业协会在证券市场中的作用是什么?
287、证券业协会章程的制定、内容设置、修改及报送有哪些法律规定?
288、证券业协会的组织机构怎样设置?
289、证券业协会应履行哪些法定职责?
290、为什么证券公司应加入证券业协会?
291、证券业协会的活动应接受什么机构的指导和监督?
292、中国证券业协会对其会员有哪些要求?
293、证券业协会如何防止本行业的不正当竞争行为?
294、如何理解证券从业人员的16字“执业操守”
295、什么是证券从业人员行为准则的“8要10不准”
296、地方能否成立证券业协会?它与中国证券业协会是什么关系?
297、什么是证券监督管理机构?
298、国务院证券监督管理机构具体是指哪一个机构?
299、我国证券监管体制经历过什么样的变化?
300、中国证监会具有哪些职责?
301、中国证监会的职责与证券法对国务院证券监督管理机构规定的职责为什么不一致?
302、地方政府能否设立证券监督管理机构?
303、国务院证券监督管理机构履行职责时可以采取哪些措施?
304、证券监督管理机构依法履行职务时发现犯罪的怎么办?
305、证券监督管理机构的工作人员能否兼职?
306、中国证监会为什么能够行使行政权力?
307、证券监督管理机构制定的管理规章和规则具有什么样的法律地位?
308、国务院证券监督管理机构依法行使职责的公开原则包括什么内容?
309、证券监督管理机构及其工作人员能否进入证券公司的营业场所?
310、证券监督管理机构工作人员履行职务为什么必须出示证件?
311、法律为什么要规定证券监管人员的保密义务?
312、哪些行为属于利用职务便利牟取不正当的利益?
313、法律为什么禁止审核人员私下与发行单位接触?
314、证券法对违反本法的行为规定了哪些法律责任?
315、什么是行政处罚?
316、未经核准审批,擅自发行证券、制作虚假发行文件发行证券如何处理?
317、证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行证券的行为如何处理?
318、发行人未按照有关规定披露信息应承担什么责任?
319、发行人不按期公告上市文件或者报送有关报告的如何处罚?
320、对非法开设证券交易场所的如何处罚?
321、未经批准擅自设立证券公司经营证券业务如何处理?
322、法律禁止参与股票交易人员直接或间接买卖股票的如何处理?
323、什么是提供虚假资料?对此行为如何处理?
324、为股票的发行或者上市出具有关文件的机构或人员违法买卖股票的如何处理?
325、对内幕信息知情人员从事内幕交易如何进行处理?
326、操纵证券交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险的应如何处罚?
327、挪用公款买卖证券如何处理?
328、为客户卖出其帐户上未实有的证券如何处理?
329、当日接受客户委托买入又于当日卖出证券的如何处理?
330、编造并传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场的如何处罚?
331、在证券交易中作虚假陈述或信息误导的机构和人员如何处理?
332、法人以个人名义设立帐户买卖证券的如何处理?
333、综合类证券公司假借他人名义从事自营业务如何处理?
334、证券公司违背客户委托买卖证券,办理交易事项,给客户造成损失的如何处理?
335、证券公司、证券登记结算机构及其从业人员,挪用客户资金的如何处罚?
336、证券公司接受客户的全权委托买卖证券的如何处理?
337、利用上市公司收购,谋取不正当收益的如何处理?
338、证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券应承担什么责任?
339、证券公司未经批准经营非上市挂牌证券的交易如何处理?
340、证券公司设立后,无正当理由超过3个月未开始营业等情况如何处理?
341、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的如何处理?
342、证券公司将经纪与自营业务混合操作应承担什么责任?
343、采取隐瞒手段骗取证券业务许可或有严重违法行为的证券公司,应如何处理?
344、证券交易服务机构在有关活动中弄虚作假的应如何处理?
345、擅自设立证券登记结算机构或者证券交易服务机构的,如何处理?
346、证券交易服务机构违背业务规则如何处理?
347、证券登记结算机构违背业务规则的行为如何处理?
348、证券监督管理机构工作人员徇私舞弊,滥用职权的行为如何处罚?
349、证券监督管理机构工作人员徇私舞弊、玩忽职守、故意刁难有关当事人如何处理?
350、为什么财务不足以支付罚款、罚金时,应优先承担民事赔偿责任?
351、以用暴力、威胁等手段阻碍证券监督管理机构依法行使监督检查职权的如何处理?
352、处罚证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款应如何处理?
353、对证券监督管理机构处罚不服的该怎么办?
354、证券法施行前已上市交易的证券如何处理?
355、证券法施行前设立的证券经营机构如何依据证券法进行规范?
356、证券法出台后对客户保证金的规定如何执行?
357、证券法对于B股的发行与交易有何规定?
358、证券法对于其他外资股有无规定?
359、证券法于什么时间开始施行?
360、证券法生效后《股票发行与交易管理暂行条例》还有效吗?

> 分类号相同的书
  1. 金融市场运行与法律监管,顾功耘,上海世界图书出版公司,7-5062-4054-8,D922.234
  2. 金融法制比较,张国炎,福建人民出版社,7-211-03404-1,D922.234
  3. 证券法与股市新理念,贺宛男,中国纺织大学出版社,7-81038-229-2,D922.234
  4. 商业银行法制化,黄向阳,湖南科学技术出版社,7-5357-2738-7,D922.234
  5. 证券法原理·制度·案例,官欣荣,华南理工大学出版社,7-5623-1441-1,D922.234
  6. 给个说法 证券与投资,郭俊秀,厦门大学出版社,7-5615-1505-7,D922.234
  7. 金融经济法纲要,王自豪,人民法院出版社,7-80056-844-X,D922.234
  8. 证券法基本知识与实务,卞耀武,同心出版社,7-80593-378-2,D922.234
  9. 中国与德国——银行法律制度,Horn,中国政法大学出版社,7-5620-1772-7,D922.234
> 相同出版社的书
  1. 性格解析,Littauer,经济日报出版社,7-80127-529-2,B848.6
  2. WTO给中国百姓带来什么?,侯书森,经济日报出版社,7-80127-661-2,F743
  3. 中国加入WTO各行业前景分析,陈玉明,经济日报出版社,7-80127-660-4,F743
  4. WTO知识全书,任泉,经济日报出版社,7-80127-652-3,F743
  5. 谎言研究——不朽的谎言,丁晓禾,经济日报出版社,7-80127-526-8,C912.69
  6. 政鉴 第一部 从政纲鉴,刘金泽,经济日报出版社,7-80127-510-1,D52
  7. 政鉴 第二部 从政权鉴,刘金泽,经济日报出版社,7-80127-510-1,D52
  8. 政鉴 第三部 从政智鉴,刘金泽,经济日报出版社,7-80127-510-1,D52
  9. 中国面临的紧要问题,张建华,经济日报出版社,7-80127-430-X,D609.9
中图分类: > D922.234 > 政治、法律 > 法律 > 中国法律

© 2008 www.nulog.cn